Conformitatea creativă – implicații penale

Conf. univ. dr., av. Laura Maria Stănilă
Facultatea de Drept, Universitatea de Vest din Timișoara
Director, Centrul de Cercetări în Științe Penale

Abstract
The notion of “compliance” is relatively new in the Romanian legal space and generates a
real paradox in theory and practice: if in practice the notion was taken over and easily
used by lawyers and other practitioners, in theory it is not addressed at all, because it
belongs to a areas of quasi-legal social relations, located in the antechamber of the legal
relations, rather belonging to the economic sphere and to companies and rather related
to the internal organization of the businesses of large corporations. Moreover, an
analysis of the criminal implications of non-compliance could not be easily accepted
because the compliance of companies refers to economic and financial practices,
apparently having nothing to do with the area of criminal law. Such a theoretical
orientation is unfair and erroneous in our opinion, since compliance or
non-compliance with the rules of law imposed under various legal sanctions entails
certain legal consequences, criminal ones as well.
In this study we will address the many forms of compliance leaning to creative compliance,
a completely unknown notion in Romania, the consequences of which possibly could
head to criminal legal sanctions, with serious negative outcomes for legal persons which
commit crimes by violating the legal obligation to comply.
Keywords: compliance; creative compliance; criminal liability of legal persons; criminal
risk

Rezumat
Noțiunea de „conformitate” (engl. „compliance”) este relativ nouă în spațiul juridic
românesc și generează un adevărat paradox în teorie și practică: dacă în practică
noțiunea a fost repede preluată și utilizată de avocați și alți practicieni, în teorie ea nu
este abordată deloc, întrucât se consideră că aparține unei zone de relații sociale
cvasijuridice, aflate în anticamera juridicului, aparținând în principal sferei economice
și societare și ținând mai degrabă de organizarea internă a activității marilor
corporații. Mai mult, o analiză a implicațiilor penale ale nerespectării obligației de
conformitate nu ar putea fi ușor acceptată, deoarece conformitatea companiilor se
referă la practici economice și financiare, neavând, aparent, nicio legătură cu zona
dreptului penal. O atare orientare teoretică este, în opinia noastră, nedreaptă și
eronată, deoarece conformitatea sau neconformitatea cu regulile de drept impuse sub
diferite sancțiuni juridice atrage consecințe juridice certe, inclusiv penale.
În prezentul studiu vom aborda multiplele forme ale conformității cu aplecare spre conformitatea
creativă, o noțiune complet necunoscută în România, ale cărei consecințe pot
merge până în planul sancțiunilor juridice penale, cu grave consecințe asupra
persoanei juridice care comite infracțiuni prin încălcarea obligației de conformitate.
Cuvinte-cheie: conformitate; conformitate creativă; răspundere penală a persoanei
juridice; risc penal